關(guān)于設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的暫行規(guī)定

2006/2/17 10:29:15

現(xiàn)發(fā)布《關(guān)于設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的暫行規(guī)定》，自二○○一年九月一日起施行。

　　部長石廣生

　　部長徐冠華

　　局長王眾厚

　　二○○一年八月二十八日

　　關(guān)于設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的暫行規(guī)定

　　第一章總則

　　第一條為鼓勵(lì)外國公司、企業(yè)和其它經(jīng)濟(jì)組織或個(gè)人(以下簡稱外國投資者)來華投資于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，建立和完善我國的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)制，根據(jù)《中華人民共和國中外合資經(jīng)營企業(yè)法》、《中華人民共和國中外合作經(jīng)營企業(yè)法》、《中華人民共和國外資企業(yè)法》、《公司法》及其它相關(guān)的法律法規(guī)，特制定本規(guī)定。第二條允許外國投資者單獨(dú)或與中國的公司、企業(yè)或其它經(jīng)濟(jì)組織(以下簡稱中國投資者)，根據(jù)本規(guī)定在中國境內(nèi)設(shè)立以創(chuàng)業(yè)投資為經(jīng)營活動(dòng)的外商投資有限責(zé)任公司或不具有法人資格的中外合作企業(yè)(以下簡稱外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè))。

　　第三條本規(guī)定所稱創(chuàng)業(yè)投資是指主要向未上市高新技術(shù)企業(yè)(以下簡稱所投資企業(yè))進(jìn)行股權(quán)投資，并為之提供創(chuàng)業(yè)管理服務(wù)，以期獲取資本增值收益的投資方式。

　　第四條外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)遵守中國有關(guān)法律法規(guī)，不得損害中國的社會(huì)公共利益。外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)在中國境內(nèi)的正當(dāng)經(jīng)營活動(dòng)及合法權(quán)益受中國法律的保護(hù)。

　　第二章設(shè)立與登記

　　第五條外國投資者應(yīng)當(dāng)具備的條件：

　　(一)至少有一個(gè)外國投資者應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　1.以創(chuàng)業(yè)投資為主營業(yè)務(wù)；

　　2.申請前三年其管理的資本累計(jì)不低于1億美元；

　　3.申請前三年其管理的資本中，已投資金額累計(jì)不低于5000萬美元；

　　4.擁有具有三年以上創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)管理人員；

　　5.具有風(fēng)險(xiǎn)承受能力；

　　6.有正當(dāng)?shù)馁Y金來源；

　　7.對外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的出資不少于投資者出資總額的3；

　　8.未受”過所在國和中國司法機(jī)關(guān)和其他相關(guān)機(jī)構(gòu)的重大處罰。

　　(二)至少有一個(gè)外國投資者應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　1.申請前一年其凈資產(chǎn)總額不低于1億美元；

　　2.具有風(fēng)險(xiǎn)承受能力；

　　3.有正當(dāng)?shù)馁Y金來源；

　　4.對外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的出資不少于2000萬美元。

　　(三)其他外國投資者應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　1.具有風(fēng)險(xiǎn)承受能力；

　　2.有正當(dāng)?shù)馁Y金來源；

　　3.對外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的出資不少于1000萬美元。

　　如果只有一個(gè)外國投資者，則該外國投資者必須同時(shí)符合本條第(一)款和第(二)款規(guī)定的條件。

　　第六條以中外合資有限責(zé)任公司、中外合作有限責(zé)任公司或不具有法人資格的中外合作企業(yè)形式設(shè)立的外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的中國投資者應(yīng)當(dāng)具備的條件：

　　(一)至少有一個(gè)中國投資者應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　1.以創(chuàng)業(yè)投資為主營業(yè)務(wù)；

　　2.申請前三年其管理的資本累計(jì)不低于1億元人民幣，或申請前一年其凈資產(chǎn)總額不低于1億元人民幣；

　　3.其已投資金額累計(jì)不低于3000萬元人民幣；

　　4.擁有具有創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)管理人員；

　　5.具有風(fēng)險(xiǎn)承受能力；

　　6.有正當(dāng)?shù)馁Y金來源；

　　7.對外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的出資不少于500萬美元；

　　8.未受過司法機(jī)關(guān)和其他相關(guān)機(jī)構(gòu)的重大處罰。

　　(二)其他中國投資者應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　1.具有風(fēng)險(xiǎn)承受能力；

　　2.有正當(dāng)?shù)馁Y金來源；

　　3.對外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的出資不少于500萬美元。

　　第七條投資者對外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的出資中，外國投資者所占比例不得低于25。

　　外國投資者以可自由兌換的貨幣出資，中國投資者以人民幣出資。

　　投資者可以根據(jù)合同的約定分期繳納出資。首期出資不得低于各自認(rèn)繳出資額的15，且應(yīng)當(dāng)自外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起3個(gè)月內(nèi)繳清。其余出資應(yīng)自外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照頒發(fā)之日起3年內(nèi)全部繳清。

　　第八條外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資者認(rèn)繳的出資額總和應(yīng)是外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的投資總額。外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資總額應(yīng)主要用于向所投資企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資。

　　第九條設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)按以下程序辦理：

　　投資者經(jīng)擬設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所在地省級外經(jīng)貿(mào)主管部門向?qū)ν赓Q(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部(以下簡稱審批機(jī)構(gòu))報(bào)送設(shè)立申請書及有關(guān)文件。審批機(jī)構(gòu)在收到全部上報(bào)材料之日起45天內(nèi)，經(jīng)商科學(xué)技術(shù)部同意后，做出批準(zhǔn)或“不批準(zhǔn)的書面決定。予以批準(zhǔn)的，發(fā)給《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》。

　　獲得批準(zhǔn)設(shè)立的外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)自收到審批機(jī)構(gòu)頒發(fā)的《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》之日起一個(gè)月內(nèi)，向國家工商行政管理部門申請辦理登記注冊。

　　第十條申請?jiān)O(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)向?qū)徟鷻C(jī)構(gòu)報(bào)送以下文件：

　　(一)投資者簽署的設(shè)立申請書；

　　(二)投資者簽署的外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)合同及章程(其中，以外資有限責(zé)任公司形式設(shè)立的外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)僅需報(bào)送章程，下同)；

　　(三)投資者的注冊登記證明(復(fù)印件)、銀行資信證明、法定代表人證明(復(fù)印件)；

　　(四)投資者經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近一年的年度資產(chǎn)負(fù)債表和損益表；

　　(五)投資者的資金來源說明；

　　(六)符合第五條第(一)款要求的外國投資者的創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)說明、申請前三年其管理資本的說明、申請前三年其管理資本中已投資資本的說明、其擁有的創(chuàng)業(yè)投資人才簡歷，及其未受過重大處罰的聲明；

　　(七)以中外合資有限責(zé)任公司、中外合作有限責(zé)任公司或不具有法人資格的中外合作企業(yè)形式設(shè)立的外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)還需提供符合第六條第(一)款要求的中國投資者的創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)說明、申請前三年其管理資本的說明或申請前一年其凈資產(chǎn)情況的說明、其已投資資本的說明、其擁有的創(chuàng)業(yè)投資人才簡歷，及其未受過重大處罰的聲明；

　　(八)擬設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的主要經(jīng)營管理人員的從業(yè)經(jīng)歷說明；

　　(九)審批機(jī)構(gòu)要求的其他文件。

　　其中第(五)、(六)、(七)、(八)項(xiàng)相關(guān)材料應(yīng)由會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、公證機(jī)構(gòu)等相關(guān)中介機(jī)構(gòu)出具或出具意見書。第十一條外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請登記，申請人應(yīng)按照《中華人民共和國企業(yè)法人登記管理?xiàng)l例》及其施行細(xì)則的規(guī)定向國家工商行政管理部門報(bào)送文件。

　　第三章組織機(jī)構(gòu)與經(jīng)營管理

　　第十二條外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以經(jīng)營以下業(yè)務(wù)：

　　(一)在國家鼓勵(lì)和允許外商投資的高新技術(shù)領(lǐng)域及國家批準(zhǔn)的其它領(lǐng)域以全部自有資金進(jìn)行投資；

　　(二)提供創(chuàng)業(yè)投資咨詢；

　　(三)為所投資企業(yè)提供管理咨詢；

　　(四)審批機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

　　第十三條外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不得從事下列活動(dòng)：

　　(一)在國家禁止外商投資的領(lǐng)域投資；

　　(二)直接或間接投資于證券、期權(quán)、期貨或任何金融衍生工具，但所投資企業(yè)上市后，外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所持股份及配送股份不在此列；

　　(三)直接或間接投資于非自用不動(dòng)產(chǎn)；

　　(四)貸款進(jìn)行投資；

　　(五)非自有資金進(jìn)行投資；

　　(六)提供貸款或擔(dān)保；

　　(七)法律、法規(guī)禁止從事的其它活動(dòng)。

　　第十四條以有限責(zé)任公司形式設(shè)立的外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)內(nèi)設(shè)立董事會(huì)。以不具有法人資格的中外合作企業(yè)形式設(shè)立的外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)內(nèi)設(shè)聯(lián)合管理委員會(huì)。董事會(huì)或聯(lián)合管理委員會(huì)由投資者委派的董事或委員代表投資者共’同管理外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。董事會(huì)或聯(lián)合管理委員會(huì)決定外商投資創(chuàng)業(yè)投資傘業(yè)的一切重大問題。

　　第十五條以不具有法人資格的中外合作企業(yè)形式設(shè)立的外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，投資者可以在合作合同中依據(jù)國際慣例約定內(nèi)部收益分配機(jī)制。以有限責(zé)任公司形式設(shè)立的外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，投資者可以在章程中依法約定給予管理人員的業(yè)績報(bào)酬。

　　第十六條以不具有法人資格的中外合作企業(yè)形式設(shè)立的外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的投資者，對外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任；以不具有法人資格的中外合作企業(yè)形式設(shè)立的外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的投資者也可以在合作合同中約定至少有一名投資者對外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任，其他投資者以其認(rèn)繳的出資額為限或按合作合同約定承擔(dān)責(zé)任。

　　第十七條董事會(huì)或聯(lián)合管理委員會(huì)下設(shè)經(jīng)營管理機(jī)構(gòu)，根據(jù)董事會(huì)或聯(lián)合管理委員會(huì)的授權(quán)，負(fù)責(zé)日常經(jīng)營管理工作，執(zhí)行董事會(huì)或聯(lián)合管理委員會(huì)的投資決策。

　　第十八條經(jīng)營管理機(jī)構(gòu)的主要人員應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

　　(一)有民事行為能力且該民事行為能力沒有受到限制；

　　(二)無犯罪記錄；

　　(三)無不良經(jīng)營記錄；

　　(四)應(yīng)具有創(chuàng)業(yè)投資業(yè)的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，且在金融領(lǐng)域無違規(guī)操作記錄；

　　(五)審批機(jī)構(gòu)要求的其它條件。

　　第十九條經(jīng)營管理機(jī)構(gòu)應(yīng)定期向董事會(huì)或聯(lián)合管理委員會(huì)報(bào)告以下事項(xiàng)；

　　(一)經(jīng)授權(quán)的重大投資活動(dòng)；

　　(二)季度、中期、年度業(yè)績報(bào)告和財(cái)務(wù)報(bào)告；

　　(三)法律、法規(guī)規(guī)定的其他事項(xiàng)；

　　(四)合同、章程中規(guī)定的有關(guān)事項(xiàng)。

　　第二十條外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)從所投資企業(yè)獲得利潤分紅，并可以根據(jù)經(jīng)營需要依法選擇適用的退出機(jī)制，包括：

　　(一)將其持有的所投資企業(yè)的部分股權(quán)或全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給其他企業(yè)或個(gè)人；

　　(二)經(jīng)所投資企業(yè)同意，簽訂股權(quán)回購協(xié)議，由所投資企業(yè)在一定條件下回購其所持有的股權(quán)；

　　(三)所投資企業(yè)在符合法律、法規(guī)規(guī)定的上市條件時(shí)可以申請到境內(nèi)外股票市場上市。外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以依法通過股票市場轉(zhuǎn)讓其擁有的所投資企業(yè)的股份；

　　(四)中國法律、法規(guī)允許的其它方式。

　　所投資企業(yè)向外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)回購該外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所持有所投資企業(yè)股權(quán)的具體辦法由審批機(jī)構(gòu)另行制定。

　　第二十一條第五條第(一)款所述投資者(以下簡稱承擔(dān)主要責(zé)任的投資者)在外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)存續(xù)期間不得撤回其在外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的投資。承擔(dān)主要責(zé)任的投資者如有特殊情況確需撤回投資，則必須由新的投資方承擔(dān)該投資者的全部責(zé)任和義務(wù)。承擔(dān)主要責(zé)任的投資者撤回投資，不得損害外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)及第三方的利益，且應(yīng)相應(yīng)修改合同和章程，并報(bào)審批機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。第二十二條投資者應(yīng)在合同、章程中約定外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的期限，一般不得超過12年。經(jīng)營期滿，經(jīng)審批機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以延期。

　　經(jīng)審批機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以提前解散，終止合同和章程。

　　外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)解散，應(yīng)按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行清算。

　　第四章審核與監(jiān)管

　　第二十三條外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資于所投資企業(yè)，外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資的比例或與其他外國投資者聯(lián)合投資的比例總和一般不得低于其所投資企業(yè)注冊資本的25；該所投資企業(yè)享受外商投資企業(yè)待遇，發(fā)給外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書和企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照。

　　第二十四條外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資于所投資企業(yè)，按外商投資企業(yè)的審批權(quán)限及審批程序另行申報(bào)，并在獲得批準(zhǔn)之日起一個(gè)月內(nèi)向?qū)徟鷻C(jī)構(gòu)備案。凡未按上述要求在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)辦理備案手續(xù)的，批準(zhǔn)文件無效。

　　第二十五條外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)向所投資企業(yè)投資、在其認(rèn)繳的出資額未如期到位之前，其所持有的所投資企業(yè)的股權(quán)不得轉(zhuǎn)讓。

　　第二十六條外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)轉(zhuǎn)讓所投資企業(yè)的股權(quán)，及外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所投資企業(yè)終止，應(yīng)報(bào)審批機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后到國家工商行政管理部門辦理相關(guān)手續(xù)。審批機(jī)構(gòu)在批準(zhǔn)時(shí)應(yīng)征得科學(xué)技術(shù)部的同意。

　　第二十七條外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)將每半年度的投資及經(jīng)營情況于下半年度的前一個(gè)月內(nèi)向?qū)徟鷻C(jī)構(gòu)備案，并作為外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)參加聯(lián)合年檢的必備材料之一。凡未按上述規(guī)定備案的，、審批機(jī)構(gòu)將商國務(wù)院有關(guān)部門后予以相應(yīng)處理。

　　第二十八條外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)經(jīng)營管理機(jī)構(gòu)的主要人員如有違法操作行為，除依法追究責(zé)任外，情節(jié)嚴(yán)重的，不得繼續(xù)從事創(chuàng)業(yè)投資及相關(guān)的投資管理活動(dòng)。

　　第五章附則

　　第二十九條香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺灣地區(qū)的投資者在大陸投資設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，參照本規(guī)定執(zhí)行。

　　第三十條本規(guī)定由對外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部、科學(xué)技術(shù)部和國家工商行政管理總局負(fù)責(zé)解釋。

　　第三十一條本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。

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