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前 言
隨著社會(huì)對(duì)生活和工作的安全條件的日益重視,人們對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的研究也逐步深入,出現(xiàn)了一些較成熟的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法,并創(chuàng)造了良好的社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益。但是,目前的一些風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法由于沒(méi)有認(rèn)真區(qū)別對(duì)待事故風(fēng)險(xiǎn)所包含的事故發(fā)生可能性、后果嚴(yán)重度實(shí)際值和理論值的不同以及兩者之間存在的關(guān)系,使得一些風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法在基本的評(píng)價(jià)原理或評(píng)價(jià)模型上存在不合理或不完善的地方。本文提出事故風(fēng)險(xiǎn)的絕對(duì)值和相對(duì)值的概念,研究分析了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)模型和一些評(píng)價(jià)的基本原則和方法。
2. 風(fēng)險(xiǎn)的絕對(duì)值和相對(duì)值
風(fēng)險(xiǎn)有兩個(gè)方面的含義:一方面是指一定時(shí)期內(nèi)各類(lèi)可能發(fā)生的事故發(fā)生的概率,或各類(lèi)事故發(fā)生的可能性的大小;另一方面是指該時(shí)期內(nèi)一旦這些事故發(fā)生,其造成損失的大小,或事故后果的嚴(yán)重程度。
也可以說(shuō),風(fēng)險(xiǎn)就是事故發(fā)生概率和事故損失或者是事故發(fā)生可能性和后果嚴(yán)重程度的綜合反映。需要注意的是,事故發(fā)生可能性和后果嚴(yán)重程度可以反映事故概率和事故損失的大小,但不能把它們等同看待,在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法研究時(shí),必須看到它們概念的不同給風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)研究帶來(lái)的影響。這就是需要區(qū)分風(fēng)險(xiǎn)的絕對(duì)值和相對(duì)值的原因所在。
2.1 風(fēng)險(xiǎn)的絕對(duì)值
通過(guò)精確地、科學(xué)地分析和計(jì)算,得出某一時(shí)間段內(nèi)事故發(fā)生的概率值和損失值,這個(gè)概率值和損失值或者兩者的乘積就是風(fēng)險(xiǎn)的絕對(duì)值。
我們進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí),都希望能得到事故風(fēng)險(xiǎn)的絕對(duì)值,因?yàn)檫@個(gè)值可以直接地、直觀地、準(zhǔn)確地反映出評(píng)價(jià)對(duì)象發(fā)生事故的危險(xiǎn)程度。然而這往往只是一種理想,實(shí)際上經(jīng)常是很難得出這個(gè)絕對(duì)值,特別是事故發(fā)生的概率值。比如,對(duì)于生產(chǎn)工藝復(fù)雜、生產(chǎn)環(huán)境多變,事故地點(diǎn)不確定,事故致因多重性的煤礦企業(yè),在保證起碼的精確度的條件下,直接計(jì)算出井下某一地區(qū)發(fā)生瓦斯爆炸事故的概率值及其損失大小,是不太可能的。
2.2 風(fēng)險(xiǎn)的相對(duì)值
雖然風(fēng)險(xiǎn)的絕對(duì)值很難得出,但我們?nèi)匀豢梢酝ㄟ^(guò)一些間接的方法對(duì)事故的危險(xiǎn)程度進(jìn)行評(píng)價(jià)。通過(guò)對(duì)影響事故發(fā)生可能性和后果嚴(yán)重程度的各種內(nèi)因和外因的分析與綜合,我們可以得到這樣的指標(biāo),雖然它不是概率值或損失值,且一般不能轉(zhuǎn)化成概率值或損失值,但它與事故發(fā)生可能性或后果嚴(yán)重程度有著密切的關(guān)系,能反映事故風(fēng)險(xiǎn)的大小。只不過(guò)它不是反映風(fēng)險(xiǎn)的絕對(duì)大小,而是反映風(fēng)險(xiǎn)的相對(duì)大小。我們把這個(gè)指標(biāo)稱(chēng)為風(fēng)險(xiǎn)的相對(duì)值,包括事故發(fā)生概率的相對(duì)值和事故后果嚴(yán)重程度的相對(duì)值。例如對(duì)若干個(gè)礦井進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià),我們?nèi)绻?/SPAN>出了它們的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)值,那么,我們根據(jù)這個(gè)相對(duì)值,至少可以作出像“甲礦比乙礦風(fēng)險(xiǎn)大”、“丙礦比甲礦的風(fēng)險(xiǎn)大得多”、“丁礦風(fēng)險(xiǎn)最大”等這樣的判斷;或者根據(jù)大量的評(píng)價(jià)結(jié)果,劃分若干個(gè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),把甲列為三級(jí)危險(xiǎn),乙列為四級(jí)危險(xiǎn)等等。目前一般的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果,都是相對(duì)風(fēng)險(xiǎn),而非絕對(duì)風(fēng)險(xiǎn)。
2.3 風(fēng)險(xiǎn)的絕對(duì)值與相對(duì)值之間的關(guān)系
風(fēng)險(xiǎn)的相對(duì)值與絕對(duì)值之間存在著下面的關(guān)系:
風(fēng)險(xiǎn)的絕對(duì)值=?(風(fēng)險(xiǎn)的相對(duì)值)十誤差
式中?(х)是未知函數(shù),對(duì)于不同的評(píng)價(jià)對(duì)象或使用不同的評(píng)價(jià)方法,?(x)是不相同的,他們可能只是近似而非精確地?cái)M合函數(shù),而且由于缺少大量評(píng)價(jià)結(jié)果(風(fēng)險(xiǎn)的相對(duì)值)與實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)的絕對(duì)值的對(duì)比,其具體形式是難以得到的。
式中的誤差包括三方面的誤差:
①由于評(píng)價(jià)方法不完善產(chǎn)生的誤差;
②由于函數(shù)?(х)不精確而導(dǎo)致的誤差;
③由于評(píng)價(jià)使用的數(shù)據(jù)與評(píng)價(jià)對(duì)象的實(shí)際情況之間的不完全符合而導(dǎo)致的誤差。
3. 風(fēng)險(xiǎn)的表示方法
3.1 絕對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的表示方法
(1)用事故發(fā)生概率和事故損失這兩個(gè)指標(biāo)來(lái)表示絕對(duì)風(fēng)險(xiǎn)。這種表示方法可以給人直觀的、深刻的印象。
(2)用事故發(fā)生概率和事故損失的乘積這個(gè)指標(biāo)來(lái)表示絕對(duì)風(fēng)險(xiǎn)。目的是表達(dá)和對(duì)比的方便。
3.2 相對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的表示方法
(1)用事故發(fā)生可能性的評(píng)價(jià)結(jié)果和事故后果嚴(yán)重程度的評(píng)價(jià)結(jié)果作為表示相對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的兩個(gè)指標(biāo)。
(2)把事故發(fā)生可能性和事故后果嚴(yán)重程度的評(píng)價(jià)結(jié)果合成一個(gè)指標(biāo)來(lái)表示相對(duì)風(fēng)險(xiǎn)。目的是為了表達(dá)、對(duì)比和危險(xiǎn)等級(jí)劃分的方便。
我們通過(guò)對(duì)事故發(fā)生概率和損失的評(píng)價(jià)得出風(fēng)險(xiǎn)的相對(duì)值;事故發(fā)生可能性和事故后果嚴(yán)重程度。由于評(píng)價(jià)結(jié)果只是與實(shí)際的事故發(fā)生概率和損失大小之間存在著密切關(guān)系而這種關(guān)系的具體形式一般是不可知的,那么當(dāng)我們把事故發(fā)生可能性和后果嚴(yán)重程度的評(píng)價(jià)結(jié)果合成一個(gè)指標(biāo)時(shí),就面臨一個(gè)如何合成的問(wèn)題,是把事故發(fā)生可能性和后果嚴(yán)重程度的評(píng)價(jià)結(jié)果相乘,還是相加,或者采用其他方法。下面討論這個(gè)問(wèn)題。
4. 事故發(fā)生可能性和后果嚴(yán)重程度的合成
事故發(fā)生可能性和后果嚴(yán)重程度的合成結(jié)果是風(fēng)險(xiǎn)的相對(duì)值,指的是發(fā)生事故的相對(duì)危險(xiǎn)性的大小,而不是絕對(duì)危險(xiǎn)性的大小。
4.1合成原則
(1)合成結(jié)果不一定是越接近絕對(duì)值越好,而是其變化越能反映絕對(duì)值的變化越好,即絕對(duì)值和相對(duì)值的相關(guān)性越強(qiáng)越好。
(2)因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果與客觀實(shí)際情況之間往往存在著較大的誤差,所以合成受誤差(評(píng)價(jià)方法誤差、數(shù)據(jù)誤差)的影響越小越好。
(3)為了有利于評(píng)價(jià)結(jié)果的處理和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的劃分,合成結(jié)果越平穩(wěn)越好,不要出現(xiàn)異常的大或異常的小。
(4)由于合成時(shí)存在事故發(fā)生可能性與后果嚴(yán)重程度的權(quán)值分配問(wèn)題,所以要求權(quán)值分配越容易掌握越好。
4.2乘法合成
由于下式成立:
絕對(duì)風(fēng)險(xiǎn)=事故發(fā)生機(jī)率×事故損失
該乘積可以解釋是評(píng)價(jià)對(duì)象在一段時(shí)期內(nèi)最可能的因發(fā)生事故而造成的損失的大小。所以我們首先想到的合成方法就是乘法合成,即:
相對(duì)風(fēng)險(xiǎn)=事故發(fā)生可能性的評(píng)價(jià)結(jié)果×事故后果嚴(yán)重程度的評(píng)價(jià)結(jié)果
然而在這里,乘法合成卻不是一個(gè)好的合成方法,原因如下:
首先,由于事故發(fā)生可能性的相對(duì)值并不是一個(gè)概率值,事故后果嚴(yán)重程度的相對(duì)值也不一定是事故損失的大小,只能說(shuō)它們分別從兩個(gè)方面反映風(fēng)險(xiǎn)的大小,這時(shí)仍然把他們相乘起來(lái),顯然失去了原來(lái)的意義,也失去了理論上的依據(jù)。另外,根據(jù)合成原則進(jìn)行分析,乘法合成有以下缺點(diǎn):
(1)乘法合成受誤差的影響較大。如下式所示:
相對(duì)風(fēng)險(xiǎn)=(事故發(fā)生可能性十誤差1)×(事故后果嚴(yán)重程度十誤差2)
=事故發(fā)生可能性×事故后果嚴(yán)重程度十事故發(fā)生可能性×誤差2十事故后果嚴(yán)重程度×誤差1十誤差1×誤差2
因?yàn)楹铣蓵r(shí)出現(xiàn)誤差與事故發(fā)生可能性和事故后果嚴(yán)重程度的乘積項(xiàng)、誤差與誤差的乘積項(xiàng),當(dāng)誤差1和誤差2較大時(shí),合成結(jié)果就會(huì)存在更大的誤差。
(2)乘法合成時(shí),乘積變化范圍大,波動(dòng)性大,不利于分級(jí)評(píng)價(jià)。
(3)乘法合成時(shí),事故發(fā)生可能性和事故后果嚴(yán)重程度的權(quán)重不易分配,甚至無(wú)法控制。因?yàn)橄喑说膬蓚(gè)因子的權(quán)重分配與相加的兩個(gè)因子的權(quán)重分配方法有著本質(zhì)的不同,不能認(rèn)為因子取值大的權(quán)重就大,因子取值小的權(quán)重就小。對(duì)于相乘的兩個(gè)因子,哪個(gè)因子對(duì)乘積的貢獻(xiàn)更大,是表現(xiàn)在哪個(gè)因子的變化范圍大,這里變化范圍指的是:
因子甲在[1,100]之間變化,且取整數(shù),最小變化為1,即變化范圍是[1,2,3,…,100];
因子乙在[0.1,10]之間變化,且最小變化為0.l,即變化范圍是[0.1,0.2,0.3,…,10];
這時(shí),甲和乙相乘時(shí),我們可以認(rèn)為甲和乙的權(quán)重是一樣的。
而如果因子甲在[10,100]之間變化,且最小變化為10,即變化范圍是[10,20,30,…,100],則當(dāng)甲和乙相乘時(shí),我們可以認(rèn)為甲的權(quán)重小,乙的權(quán)重大。
由以上分析可以看出,乘法合成存在著難以解決的權(quán)重分配的問(wèn)題。
4.3加法合成
加法合成也是一種容易想到的方法,如下式所示(事故發(fā)生可能性和后果嚴(yán)重程度的評(píng)價(jià)結(jié)果已經(jīng)進(jìn)行了權(quán)值分配處理):
相對(duì)風(fēng)險(xiǎn)=事故發(fā)生可能性評(píng)價(jià)結(jié)果十事故后果嚴(yán)重程度評(píng)價(jià)結(jié)果
加法合成的相對(duì)風(fēng)險(xiǎn)與絕對(duì)風(fēng)險(xiǎn)明顯地也存在著很強(qiáng)的相關(guān)性,加法合成和乘法合成相比有以下的優(yōu)點(diǎn):
①加法合成受誤差的影響要比乘法合成小得多;
②加法合成的結(jié)果平穩(wěn)的多,一般不會(huì)出現(xiàn)大小異常的現(xiàn)象;
③加法合成可以方便地給不同的因子賦予不同的權(quán)重。
4.4 合成方法的選擇
根據(jù)以上的分析,可以認(rèn)為,把事故發(fā)生可能性的評(píng)價(jià)結(jié)果和后果嚴(yán)重程度的評(píng)價(jià)結(jié)果合成為一個(gè)綜合的反映事故危險(xiǎn)性的相對(duì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo),采用相加的方法比相乘的方法好,即相對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等于事故發(fā)生可能性的評(píng)價(jià)結(jié)果與事故后果嚴(yán)重程度的評(píng)價(jià)結(jié)果的加權(quán)之和。
5. 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的確定
5.1 確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的必要性
我們通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià),得到能夠反映評(píng)價(jià)對(duì)象發(fā)生事故危險(xiǎn)性大小的相對(duì)風(fēng)險(xiǎn)值,為了明確地表征這種風(fēng)險(xiǎn)程度,需要確定一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)程度分級(jí)方法和分級(jí)標(biāo)準(zhǔn),把評(píng)價(jià)所得的風(fēng)險(xiǎn)的相對(duì)值與風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)對(duì)應(yīng)起來(lái),這樣我們才能明確區(qū)分評(píng)價(jià)結(jié)果多大時(shí)是相對(duì)安全的,多大時(shí)是比較危險(xiǎn)的。分級(jí)方法和標(biāo)準(zhǔn)一般結(jié)合評(píng)價(jià)方法和分級(jí)管理的實(shí)際需要確定,要盡量貼近地反映評(píng)價(jià)對(duì)象實(shí)際的安全狀況或危險(xiǎn)程度。
5.2 如何確定有多個(gè)評(píng)價(jià)單元的評(píng)價(jià)對(duì)象的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
一個(gè)評(píng)價(jià)對(duì)象可能劃分若干個(gè)評(píng)價(jià)單元,例如,評(píng)價(jià)某一礦井發(fā)生瓦斯爆炸事故的危險(xiǎn)性,以采煤工作面和掘進(jìn)工作面劃分評(píng)價(jià)單元,假設(shè)該礦有甲、乙兩個(gè)采煤工作面,劃分為甲、乙兩個(gè)評(píng)價(jià)單元,對(duì)甲的評(píng)價(jià)結(jié)果為A甲,對(duì)乙的評(píng)價(jià)結(jié)果為A乙,那么,如何根據(jù)A甲和A乙確定整個(gè)礦井的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)呢?一般有以下兩種基本方法:
一種是用A甲和A乙相加的和確定整個(gè)礦井發(fā)生瓦斯爆炸事故的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。這種方法有其合理性,也有其局限性。
(1)合理性。在相同的條件下,一個(gè)礦井采掘工作面越多,發(fā)生事故的可能性越大,后果也越嚴(yán)重。如果用單元評(píng)價(jià)結(jié)果相加的和確定整個(gè)礦井的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),則評(píng)價(jià)單元越多,相加的和越大,從而風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)也越高。這是其合理性。
(2)局限性。這種方法的局限性在于,對(duì)于評(píng)價(jià)單元少的礦井,即使其危險(xiǎn)性很大,用這種方法確定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)都可能會(huì)較小。例如,對(duì)于只有一個(gè)評(píng)價(jià)單元的礦井,無(wú)論這個(gè)單元發(fā)生事故的危險(xiǎn)性有多大,使用這種方法所確定的礦井危險(xiǎn)等級(jí)都有可能低于有三個(gè)評(píng)價(jià)單元、而每個(gè)單元發(fā)生事故的危險(xiǎn)性都很小的礦井。這就是這種方法存在的局限性,它可能疏漏一些有重大事故隱患的礦井,影響了評(píng)價(jià)的完整性和有效性。
還有一種方法是,對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象的各評(píng)價(jià)單元分別進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分,先得出各評(píng)價(jià)單元的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),然后用其中等級(jí)最高的一個(gè)作為整個(gè)評(píng)價(jià)對(duì)象的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。這種方法反映不出單元越多、風(fēng)險(xiǎn)相應(yīng)增大的情況,但它沒(méi)有第一種方法在評(píng)價(jià)單元多少上存在的局限性,所以這種方法可以作為第一種方法的補(bǔ)充。
根據(jù)以上分析,我們?nèi)绻堰@兩種方法結(jié)合起來(lái),以第一種方法為主,以第二種方法為輔,將可以解決根據(jù)多個(gè)評(píng)價(jià)單元的評(píng)價(jià)結(jié)果確定評(píng)價(jià)對(duì)象的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的問(wèn)題。方法如下:
(1)把所有評(píng)價(jià)單元的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)值相加,得出整個(gè)評(píng)價(jià)對(duì)象的相對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)值,用第一種方法,依照相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn),得出評(píng)價(jià)對(duì)象的第一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí);
(2)對(duì)各評(píng)價(jià)單元,分別用第二種方法,依照相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn),得出各自的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),然后取其中等級(jí)最高的,作為評(píng)價(jià)對(duì)象的第二個(gè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí);
(3)比較以上兩種方法得出的評(píng)價(jià)對(duì)象的兩個(gè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),取其中等級(jí)較高一個(gè)的作為評(píng)價(jià)對(duì)象的最終的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
6. 結(jié)束語(yǔ)
本文對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型及存在的一些疑議進(jìn)行了研究與探討,提出了一些風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的基本原則,探討了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的指標(biāo)合成和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分等重要問(wèn)題,為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法的研究提供了重要的技術(shù)支持。
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